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关于对青岛千泓睿智资产管理有限公司采取出具警示函监管措施的决定
青岛千泓睿智资产管理有限公司:根据工作安排,我局对你公司私募基金业务开展情况进行了检查核查。经查,你公司未建立实施有效的内部控制机制,具体存在以下问题。证监会网站 2020-10-30 07:38:00 -
关于对浙商证券股份有限公司采取出具警示函措施的决定
100%由合规总监考核。三是未对子公司进行现场合规检查。四是未能持续跟踪合规有效性评估发现问题的规范落实情证监会网站 2019-12-20 10:12:00 -
关于对海宁新鼎明影视文化投资管理有限公司采取责令改正监管措施的决定
海宁新鼎明影视文化投资管理有限公司:经查,发现你公司在开展私募基金业务中存在以下行为:一、部分投资者投资于单只私募基金的金额低于100万元,不符合合格投资者标准。二、夸大推介基金,并向投资者承诺投资本金不受损失且承诺固定收益。三、未按合同约定向投资者披露关联交易、基金管理人和法定代表人涉诉等可能影响证监会网站 2019-07-31 18:17:43 -
深圳证监局关于对深圳前海天玑财富管理有限公司采取责令改正措施的决定
深圳前海天玑财富管理有限公司:经查,你公司在私募基金产品募集与管理过程中,存在私募基金产品募集完成后未在中国证券投资基金业协会办理备案手续、向非合格投资者募集资金、向不特定对象宣传推介、向投资者承诺本金不受损失及承诺最低收益等情况。上述行为违反了《私募投资基金监督管理暂行办法》(以下简称《私募管理办同花顺财经 2020-06-24 09:32:00 -
厦门证监局关于对厦门三十三度资本管理有限公司采取责令改正措施的决定
暂行规定》第十二条的规定,我局决定对你司采取责令改正的行政监管措施,并记入诚信档案。你司应高度重视,认真学习厦门三十三度资本管理有限公司:经查,你司未建立激励奖金递延发放机制,违反了《证券期货经营机构私募资产管理业务运作管理暂行规定》第十条第一项的规定。根据《证券期货经营机构私募资产管理业务运作管理证监会网站 2019-12-11 12:45:01 -
关于发布全国保险业助力脱贫攻坚典型案例的通报
各会员单位:为认真贯彻党中央决战决胜脱贫攻坚座谈会精神和党中央、国务院决策部署以及银保监会党委有关指示要求,全面总结推广金融扶贫工作经验做法和先进典型,为决战决胜脱贫攻坚营造浓厚氛围,在银保监会的具体指导下,中国保险行业协会(以下简称“保险业协会”)认真落实《中国银保监会办公厅关于印发〈银行业保险业中国保险行业协会 2020-11-04 14:55:17 -
厦门证监局关于对厦门盛世汇金投资管理有限公司采取责令改正措施的决定
厦门盛世汇金投资管理有限公司:经查,你司未对投资者的风险识别能力和风险承担能力进行评估,违反《私募投资基金监督管理暂行办法》(证监会令第105号)第十六条第一款的规定。根据《私募投资基金监督管理暂行办法》第三十三条的规定,我局决定对你司采取责令改正的行政监管措施,并记入诚信档案。你司应高度重视,认真证监会网站 2019-12-11 12:45:00 -
关于对东鼎云投资管理有限公司采取出具警示函措施的决定
东鼎云投资管理有限公司:经查,我局发现你公司在开展私募基金业务中存在以下行为:一、你公司变更法定代表人的重大事项,未按合同约定向投资者披露。二、你公司管理的东鼎云金象12号私募投资基金底层标的未做工商变更。三、你公司对投资者的风险评估测评程序存在瑕疵。上述行为违反了《私募投资基金监督管理暂行办法》第证监会网站 2020-10-31 06:40:43 -
关于对华联期货有限公司采取责令改正监管措施的决定
行政监管措施〔2017〕93号华联期货有限公司:经查,你公司存在以下违规行为:一是未严格依法审查公司独立董事任职资格,聘任的独立董事不具备任职条件,违反了《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第十九条第六项、《期货公司监督管理办法》第四十六条的规定。二是你公司现有的风控能力不能实现盘中中国证监会 2018-01-26 13:13:00 -
关于对牛江采取出具警示函措施的决定
牛江:近期,我局对思嘉投资管理(浙江)有限公司(以下简称“公司”)私募基金业务开展情况进行现场检查。经查,发现公司在开展私募基金业务过程中存在未严格执行投资者及私募基金风险测评要求、不公平对待管理的不同基金财产、未履行重大信息披露义务、未按合同约定及时变现已到期基金的可变现资产、未及时更新备案信息等证监会网站 2019-10-12 19:42:41
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