关于对牛江采取出具警示函措施的决定

　　牛江：

　　近期，我局对思嘉投资管理(浙江)有限公司(以下简称“公司”)私募基金业务开展情况进行现场检查。经查，发现公司在开展私募基金业务过程中存在未严格执行投资者及私募基金风险测评要求、不公平对待管理的不同基金财产、未履行重大信息披露义务、未按合同约定及时变现已到期基金的可变现资产、未及时更新备案信息等情形。

　　你作为公司的总经理、股东，对公司上述问题负有主要责任，违反了《私募投资基金监督管理暂行办法》第四条的规定。根据《私募投资基金监督管理暂行办法》第三十三条的规定，我局决定对你采取出具警示函的监督管理措施，并记入证券期货市场诚信档案。你应当于2019年9月6日前向我局提交书面报告，认真吸取教训，加强相关法律法规学习，提高规范运作意识，采取有效措施杜绝公司此类行为再次发生，保护投资者合法权益。

　　如果对本监督管理措施不服，可以在收到本决定书之日起60日内向中国证券监督管理委员会提出行政复议申请，也可以在收到本决定书之日起6个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼。复议与诉讼期间，上述监督管理措施不停止执行。

　　浙江证监局

　　2019年8月12日