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西南证券甘肃违法未按规定履行客户识别 遭央行处罚
中国经济网北京11月30日讯昨日,中国人民银行兰州中心支行网站发布行政处罚信息显示,2017年1月1日至2018年8月31日期间,西南证券股份有限公司甘肃分公司未按照规定履行反洗钱客户身份识别义务,根据《中华人民共和国反洗钱法》第三十二条第(一)款规定,对西南证券股份有限公司甘肃分公司处以人民币20中国经济网 2018-11-30 17:30:00 -
中国银保监会就《个人保险实名制管理办法(征求意见稿)》公开征求意见
为建立健全个人保险实名管理制度,规范保险业务行为,保护投保人、被保险人、受益人合法权益,根据《中华人民共和国保险法》《中华人民共和国消费者权益保护法》《中华人民共和国反洗钱法》等法律、行政法规,中国和讯保险 2020-04-24 10:20:37 -
平安、汇丰接连回应不实传闻 汇丰控股股价7个交易日下跌超6%
继范宁辞任行政总裁之职后,汇丰近日向员工发内部通告,宣布大中华区行政总裁黄碧娟因为有其他工作发展而将离职。此前,市场曾有传言将范宁辞任和黄碧娟的离职原因归结为与2017年汇丰银行为免于违反反洗钱法等规定遭受处罚,而泄露客户华为信息协助美国政府办案有关。彼时,针对这一说法,汇丰银行相关发言人表示,黄碧国际金融报 2019-08-14 11:39:37
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