-
安徽证监局一天发3张监管函!新时代证券、华福证券和西部证券受罚
6月25日,资本邦获悉,6月24日仅一天内,安徽证监局就连续发布了3份监管函,新时代证券、华福证券和西部证券这3家券商因为对外担保事项尽职调查方法运用不充分、发行人公司治理及内控制度运行情况关注度不够等多个原因被处罚。具体来看,新时代证券为中弘控股股份有限公司公司债券16弘债01、02、03承销机构资本邦 2020-06-28 17:31:00 -
华福证券内部控制不完善 有关人员被责令处分
根据福建证监局7月11日发布的通知公告称,华福证券有限责任公司因在组织架构规范整改过程中,存在完成组织架构规范整改公示前实际开展业务等问题,反映出其内部控制不完善,被采取责令处分有关人员的行政监管措施。经查,华福证券有限责任公司在组织架构规范整改过程中,存在完成组织架构规范整改公示前实际开展业务、整和讯网 2019-07-17 16:25:00 -
诺特健康IPO上会被否 华福证券保荐受挫
中国经济网北京5月12日讯(记者马欣)证监会官网5月10日发布的创业板发审委2017年第40次会议审核结果公告显示,浙江诺特健康科技股份有限公司(以下简称“诺特健康”)首发被否。其保荐机构为华福证券有限责任公司。诺特健康主要从事体重管理服务及相关营养干预食品的生产与销售。通过当面指导、电话、互联网、中国经济网 2017-05-12 14:40:00 -
国林环保挂牌推荐材料违规 华福证券及海润律所均遭处罚
中国网财经11月29日讯10月27日,全国股转系统发布公告称,华福证券和北京市海润律师事务所(简称“海润律所”)对推荐挂牌的国林环保未履行勤勉尽责业务,对华福证券和海润律所采取提交书面承诺的自律监管措施。公告显示,华福证券、海润律所均未按规定对其推荐挂牌的国林环保董事和高管人员超过公司规定25%的限中国网财经 2016-11-29 14:39:00 -
华福证券新疆一员工收警示函 销售基金违规承诺盈亏
中国经济网北京5月13日讯中国证券监督管理委员会新疆监管局网站昨日公布的行政监管措施决定书(〔2020〕10号)显示,经查,当事人窦世超在华福证券有限责任公司乌鲁木齐北京南路证券营业部任职期间,在基金产品销售过程中存在违规对投资者做出盈亏承诺的行为。上述行为违反了《证券公司和证券投资基金管理公司合规中国经济网 2020-05-13 16:36:00 -
华福证券上海一营业部被警示 个别员工营销过程中存不当行为
中国网财经10月28日讯上海证监局近日发布了关于对华福证券有限责任公司(简称华福证券)上海宛平南路证券营业部采取出具警示函措施的决定。经查,华福证券上海宛平南路证券营业部个别员工在营销及服务客户过程中存在向客户签署承诺书等不当行为,反映出华福证券上海宛平南路证券营业部在人员管理、营销管控方面存在不足中国网财经 2019-10-28 16:30:00 -
华福证券被指内控不完善 经营乏善可陈又遭监管降级
华福证券2018年实现净利润7.31亿元,同比下滑19.14%。2019年证券公司分类结果显示,该公司由去年的A级降至BBB级《投资时报》研究员周与琴虽然成立时间已长达31年,但华福证券在业界却显得寂寂无名,直至日前因与监管处罚联系在一起,才受到外界的注意。《投资时报》研究员注意到,今年7月,福建证投资时报 2019-09-06 16:27:00 -
为客户融资违规提供便利 华福证券前员工遭处罚
近日,因违规为客户融资提供便利,华福证券原职工周明祥被江苏证监局采取出具警示函措施的决定。沪上某券商营业部经理陈宇(化名)告诉《国际金融报》记者,“为客户之间的融资提供中介等便利,指的是在证券公司国际金融报 2017-10-10 14:41:00 -
华福证券内控薄弱:员工私自违规帮多名客户融资 营业部负责人被警示
近日,华福证券温州瓯江路证券营业部及其从业人员谢炜在从业期间,营业部未审慎有效地核查多名关联客户账户异常交易等问题并防范风险;,谢炜在从业期间,存在私自违规为多名客户的融资活动提供中介、担保或者其他便利的行为,浙江证监局对该营业部负责人柳建飞和谢炜采取警示函,并记入证券期货市场诚信档案。经查,浙江证中国经济网 2019-12-23 16:34:00 -
信业华福私募基金业务两宗违规 法定代表人吃警示函
中国经济网北京11月6日讯中国证监会网站昨日公布的中国证券监督管理委员会浙江监管局行政监管措施决定书显示,经查,发现信业华福投资管理有限公司(简称“信业华福”)在开展私募基金业务中存在以下行为:一、部分基金未在募集完毕后向中国证券投资基金业协会办理基金备案手续。二、未建立实施有效的业务风险隔离、利益中国经济网 2019-11-06 11:13:59
热门资讯
海量金融产品+大数据监控预警
立即下载财查到APP
高净值人群专属金融产品鉴别APP
推荐阅读