太平洋证券内蒙分公司违规 被暂停新开证券账户一年

新浪财经讯 5月9日，内蒙古证监局披露对太平洋证券股份有限公司内蒙古分公司采取责令改正并暂停新开证券账户1年行政监管措施的决定。

经查，内蒙古证监局发现该分公司存在以下问题：

一是分公司员工私自销售非太平洋证券股份有限公司自主发行或代销的金融产品。二是经营管理混乱、合规管理失效，未有效执行公司内部印章管理各项制度。太平洋证券内蒙古分公司转托管和撤销指定业务印章、财务章等大量加盖在赤峰聚鑫投资管理有限公司的理财协议上。三是原负责人宋长达违法从事其他营利性活动、涉嫌犯罪被司法部门采取强制措施，后果严重，影响恶劣。

以上事实有公安部门情况说明、相关协议、业务表单、谈话笔录等证据证明。

上述行为违反了《关于加强经纪业务管理的规定》第五条和《证券公司代销金融产品管理规定》第四条、第六条的规定。按照《关于加强经纪业务管理的规定》第八条和《证券公司代销金融产品管理规定》第二十条规定，内蒙古证监局决定对该分公司采取责令改正的行政监管措施。

经查，宋长达在担任太平洋证券股份有限公司内蒙古分公司负责人期间，实际控制并经营赤峰聚鑫投资管理有限公司从事其他营利性活动，已涉嫌犯罪被司法部门采取强制措施，后果严重，影响恶劣。

以上事实有公安部门情况说明、相关协议、业务表单、谈话笔录等证据证明。

上述行为违反了《证券期货经营机构及其工作人员廉洁从业规定》第十条的规定。按照《证券期货经营机构及其工作人员廉洁从业规定》第十八条规定，内蒙古证监局决定：认定宋长达为不适当人选，在认定为不适当人选决定书作出之日起五年内不得担任证券公司的董事、监事、高级管理人员和分支机构负责人等职务或实际履行上述职责。（文/新浪财经 郝显）