分公司老总涉嫌利用伪私募募资 太平洋证券领罚

　　分公司老总利用伪私募吸存太平洋证券领罚

　　因多项违规行为被曝光，太平洋证券和旗下分公司近日遭监管重罚！

　　5月12日晚间，太平洋（601099）证券发布公告称，因该公司对内蒙古分公司的管理存在的六大违规行为，被云南证监局采取责令限期改正和责令增加内部合规检查次数的行政监管措施。

　　而此次违规的主角――内蒙古分公司则在三天前被内蒙古证监局采取了责令改正，并暂停新开证券账户1年的行政监管措施，这意味着分公司的展业将遭到较大打击。

　　与此同时，内蒙古分公司原负责人宋长达，更是因实际控制并经营赤峰聚鑫投资从事其他营利性活动，涉嫌犯罪被司法部门采取强制措施。后果严重，影响恶劣，亦被证监局采取认定为不适当人选行政监管措施的决定。

　　据查询，上述赤峰聚鑫投资，表面看为一家私募公司，实际上并没有在基金业协会备案，属于一家典型的“伪私募”，而宋长达正是利用自己控制“伪私募”与投资者签订委托理财协议，最终爆发兑付危机，违法事实才暴露了出来。最终，宋长达投案自首，因涉嫌非法吸存被拘留。

　　太平洋证券却迟迟没有发现该分公司出现的诸多问题，反应了其内部管理存在较大漏洞。

　　分公司管理存六大问题，全部分支机构被要求合规检查

　　5月12日晚间，太平洋证券发布公告称，公司于5月11日收到云南证监局《行政监管措施事先告知书》。

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