终身拉黑！这家私募挪用巨额资金补仓，中基协怒了……

　　基金因跌破止损线被停止交易，需要补充资金才能恢复交易怎么办？北京一家私募基金铤而走险，选择挪用别的基金资产补资……

　　天网恢恢，疏而不漏。董事长申辩，自己不知情，未直接参与此次补资，中国证券投资基金业协会(简称中基协)怒了：申辩不予接纳，涉案金额特别巨大，情节特别恶劣，终身拉黑！

　　中基协近期发布的纪律处分书，让丰利财富(北京)国际资本管理股份有限公司(简称北京丰利)此前闹得沸沸扬扬的挪用巨额资产补仓事件再次进入公众视野。

　　长安丰利24号分级资产管理计划(简称长安丰利24号)是北京丰利担任投资顾问的资产管理计划，管理人为长安基金。

　　丰利经证定向增发基金(简称丰利经证)、丰利久赢证券投资基金(简称丰利久赢)是北京丰利发行并任管理人的私募基金产品。2015年9月18日，长安丰利24号因跌破止损线被停止交易，需要补充资金才能恢复。北京丰利为恢复长安丰利24号交易权限，通过伪造《丰利久赢证券投资基金合同补充协议》、《长安基金说明函》、《投资人说明函》等方式，挪用丰利经证及丰利久赢4240万元为长安丰利24号补充资金。

　　2019年，证监会对时任北京丰利董事长毛凤丽予以警告，并处以30万元罚款，同时被采取终身市场禁入措施。

　　中基协果断拉黑

　　2020年1月7日，中基协向毛凤丽下达《纪律处分事先告知书》，随后，毛凤丽提交了书面申辩意见。

　　毛凤丽表示，自己虽然担任北京丰利董事长，但不参与北京丰利的基金管理工作，不列席北京丰利工作例会。她认为，目前没有确切证据证明自己组织、策划、领导或实施了本案违法违规行为，自己既不知情，也未参与长安丰利24号涉案补资，划款事宜，不应认定为本案直接负责的主管人员。

　　中基协并不采纳毛凤丽的申辩意见，宣布：加入黑名单。如果给这份黑名单加个期限，那就是终身！

　　以下是中基协给出的两点理由：

　　第一，由于本案涉案金额特别巨大，情节特别恶劣，除被采取相应行政处罚措施外，毛凤丽还被证监会采取了终身市场禁入措施，根据《纪律处分实施办法(试行)》第二十二条的规定，协会可以按照有关生效法律文书，即证监会行政处罚决定书确认的事实，依据相关自律规则对当事人直接作出纪律处分。

　　第二，毛凤丽作为时任北京丰利董事长，应当恪尽职守、勤勉尽责。其在申辩理由中提出的不参与基金管理工作，不列席工作例会等行为，是怠于履职、违背高管勤勉义务的违规体现，而非减轻或免除责任的法定事由。即便毛凤丽申辩理由属实，协会也应当对毛凤丽严重失职行为予以从严惩戒。

　　此外，中基协对时任北京丰利总经理张永辉也作出纪律处分，加入黑名单，期限为十年。

　　▼