美尔雅期货资产管理业务存多项违规 被监管责令改正

新浪财经讯  10月29日，美尔雅(6.710, -0.19, -2.75%)期货有限公司因资产管理业务存多项违规行为，被湖北证监局采取责令改正的监督管理措施，资产管理业务分管高管被采取监管谈话行政监管措施。

　　经查，美尔雅期货有限公司资产管理业务存在以下违规行为：

　　通过证券客户端直接进行股票交易，未经系统风控审核；交易员登录投资经理账户下达投资指令，未发现证据证明存在相关授权；通过公司官网向不特定对象宣传具体资产管理计划。

　　湖北证监局表示，上述情况违反了《期货公司监督管理办法》第四十六条、《期货公司资产管理业务试点办法》第二十八条、《证券期货经营机构私募资产管理业务运作管理暂行规定》第三条的规定。按照《期货公司监督管理办法》第八十七条、《期货公司资产管理业务试点办法》第四十五条、《证券期货经营机构私募资产管理业务运作管理暂行规定》第十二条的规定，决定对美尔雅期货有限公司采取责令改正的监督管理措施，责令美尔雅期货有限公司在收到本决定书后对上述问题予以改正。美尔雅期货有限公司应在2018年11月15日前，向湖北证监局提交书面整改报告。

　　金宏斌作为美尔雅期货资产管理业务分管高管，对公司的上述违规行为负有直接责任，根据《期货公司资产管理业务试点办法》第四十五条、《证券期货经营机构私募资产管理业务运作管理暂行规定》第十二条的规定，决定对金宏斌采取监管谈话行政监管措施，金宏斌应携带有效身份证件于2018年10月31日上午10时到湖北证监局接受监管谈话。