五只蚂蚁战配基金申请上市交易，基金公司：有准备应对份额集中转让，集中精力创造更好回报

11月5日晚间，易方达、鹏华、汇添富、华夏、中欧旗下的创新未来18个月封闭运作混合同时发布公告称，将申请基金份额上市交易，获批后，有意愿退出的基金持有人，可以将基金份额转入场内进行交易卖出。

“某种程度上，这就是针对那些想要退款的基金持有人所做出的方案。”一家发布了创新未来基金的公募内部人士称。

鉴于目前部分创新未来基金持有人退出意愿较为强烈，在上述基金份额上市交易申请获批后，会否出现集中转让卖出导致折价交易的现象？对此，有基金公司人士坦言，上市交易后可能会出现投资者在场内集中卖出份额的现象，但这个期限应该会比较短暂。投资者的情绪会随着基金经理的稳健管理而平稳下来，我们会理性地看待这种现象，引导投资者长期投资，集中精力为投资者创造更好的回报。”

除了申请上市交易，蚂蚁集团方面还回复财联社称，参加战略配售的封闭式基金缴纳的认购资金会依照公告退回给基金，五只创新未来基金未来将依据募集说明书的约定和投资方向继续独立运作。这也意味着，五只创新未来基金后续将以普通权益类基金运作的方式进行管理。

至于在蚂蚁重新IPO后，5只创新未来基金是否仍将参与蚂蚁集团的战略配售，目前蚂蚁集团和基金公司方面尚未有明确表态。

五只创新未来基金申请上市交易

11月5日晚间11时许，易方达基金、鹏华基金、汇添富基金、华夏基金、中欧基金旗下的5只创新未来18个月封闭运作混合几乎同时发布了申请上市交易的公告。获批后，投资者可在场内转让持有份额。

对于部分前期购买创新未来18个月封闭基金且有意愿退出的投资者而言，这无疑是一个好消息。

根据5家基金公司的公告，创新未来基金已成立并进入建仓期。因蚂蚁集团暂缓在A+H上市计划，创新未来基金中原计划战略投资于蚂蚁集团股票的部分也相应暂缓，已缴纳的战略配售资金也将退回本基金。

同时，为优化服务，五家基金公司将向中国证监会及交易所申请基金份额上市交易，以使得基金持有人可在交易所场内交易持有的基金份额。

待申请获批准后，有流动性需求的持有人可将基金份额转入场内进行交易卖出。

“某种程度上，这就是针对那些想要退款的基金持有人所做出的方案。”一家发布了创新未来基金的公募内部人士称。

5家基金公司同样表态，将协调蚂蚁基金销售公司配合做好相关服务衔接，以方便每位基金持有人。

同时，按照基金合同的规定，相关基金经理将充分发挥研究专业优势，在基金合同规定的投资范围内，尽最大努力寻找挖掘投资机会审慎负责对基金资产进行管理和投资运作，以最大化地维护每位基金持有人的权益。

以普通权益基金方式运作

11月5日，就战配基金认购额退回后如何运作一事，蚂蚁集团方面回复财联社称，“目前五只创新未来战配新发封闭式基金均已成立，战配基金将依据募集说明书的约定和投资方向继续独立运作。”

就是否必须参与战略配售一事，华夏基金、易方达基金等创新未来基金的风险揭示书已然有过明确的提示，该提示为：基金资产并非必然参与战略配售，可根据投资策略需要或不同市场环境变化，选择是否采用战略配售策略。

“因此，我们按照原有的募集说明书的约定和投资方向继续独立运作是不存在太大问题的。”上述公募人士称。

根据招募说明书，这5只基金在封闭运作期内，股票资产占基金资产的比例均为60%-100%，其中投资于创新未来主题股票资产占非现金基金资产的比例不低于80%；港股通标的股票投资比例不超过股票资产的50%。

在参加战略配售的封闭式基金缴纳的认购资金退回给基金后，五只创新未来基金将不再拥有蚂蚁集团的战略配售份额，后续基金将以普通权益类基金运作的方式进行管理。

“我们会把12亿战略配售蚂蚁的资金，用于其他有价值的股票资产的投资，尽量发挥其最大的价值。”上述人士表示。

鉴于目前部分创新未来基金持有人退出意愿较为强烈，在上述基金份额上市交易申请获批后，会否出现集中转卖基金份额导致折价交易的现象？

对此，有基金公司已经有了一定预期。“上市交易后可能会出现基金份额在场内集中卖出的现象，我们尊重这部分投资者的想法，但我相信这个期限会比较短暂。未来，投资者的情绪会随着基金经理的稳健管理而平稳下来。同时，申请基金份额上市后，我们也会引导投资者进行长期投资。”另一位创新未来基金相关人士坦言。

“一方面，此前蚂蚁战配份额仅占基金资产的10%，他们推迟上市对基金运作整体影响有限。另一方面，我们给创新未来产品配置的基金经理都是公司的王牌基金经理，投资能力较强，他们哪怕运作普通的权益类产品，也是比较有号召力的。加之上述基金投向创新力强的龙头企业，企业成长性好。对投资者而言，长期持有或者是不错的选择。因此，我们会理性地看待基金的申赎现象，集中精力为投资者创造更好的回报。”

至于在蚂蚁重新IPO后，5只创新未来基金是否仍将参与蚂蚁集团的战略配售，目前蚂蚁集团和基金公司方面尚未有明确表态。

监管要求充分考虑投资者合理诉求

在五家基金公司发布公告前，蚂蚁集团已公告返还中签认购资金及利息，证监会和上交所分别就此回答记者问，其中，证监会表示要确保蚂蚁A股认购资金退款工作平稳有序开展，同时要求，创新未来基金管理人、销售机构充分考虑投资者合理诉求。

就蚂蚁集团决定退回A股认购资金一事，证监会认可从保护投资者利益出发、依法依规做出的上述安排，将指导上交所、中国结算等单位做好相关工作，并已要求有关主体秉持公开公平公正原则，确保退款工作平稳有序开展。

此外，受蚂蚁集团暂缓上市影响，部分前期购买创新未来18个月封闭基金的投资者表达了退出意愿。

对此证监会表示，已关注到相关情况，并已要求相关基金管理人、基金销售机构充分考虑投资者合理诉求，坚持持有人利益优先原则，依法合规提出可行措施，切实保护投资者合法权益。

上交所就蚂蚁集团暂缓发行一事表示，这是发行人及主承销商根据实际情况作出的决定。上交所尊重并支持该决定，将与有关方面一起协助做好退还认购资金等工作。本次发行暂缓后，上交所将依法依规审慎处理蚂蚁集团后续股票发行和上市事宜。

根据蚂蚁集团在11月5日晚间的公告，为切实保护投资者利益，发行人及联席主承销商决定暂缓本次发行工作。发行人及联席主承销商将按照投资者缴纳的新股认购资金及相应的新股配售经纪佣金(如有)并加算银行同期存款利息返还投资者。发行人及联席主承销商将于2020年11月6日启动退款程序，前述资金于2020年11月9日退回。投资者认购的股份将于2020年11月6日注销。