全国首例！私募基金经理居然高价接盘老妈股票 结果

　　最近，私募业的“瓜”真的有点多。有私募基金经理利用盘后大宗交易，高价接盘老妈的股票，然后再低价卖回；还有百亿级私募在上市公司定增股份解禁前就违规转让……这些“奇葩”操作敲响了谁的警钟？

　　利用大宗交易输送利益

　　8月26日，上海市青浦区人民检察院发布公告，称以职务侵占罪对犯罪嫌疑人李某某批准逮捕。

　　公告显示，2019年12月起，犯罪嫌疑人李某某通过上海某投资管理有限公司发行私募基金。投资人董某为签订私募证券投资基金合同，投入人民币500万元购买该私募基金。

　　结果犯罪嫌疑人李某某利用管理基金财产的职务便利，操纵基金账户，通过盘后大宗交易的方式，以高于当日收盘价的不合理价格，从其控制的张某(李某某母亲)股票账户内购买股票。次日，李某某再操纵基金账户，以低于当日收盘价的价格将同样数量的股票卖回至张某股票账户内，合计致使私募基金被害人损失110余万元，犯罪嫌疑人李某某从中非法获利80余万元。

　　据悉，该案是全国首例利用盘后大宗交易实施的证券犯罪案件。

　　近些年来，基金经理因违规输送利益被处罚的事情屡见不鲜，而且处罚力度正在逐步加大。比如，8月20日，北京市第二中级人民法院公布了原公募基金经理郭建兴的刑事判决书，郭建兴在因“老鼠仓”被证监会处罚后，又被依法追究了刑事责任。

　　“现在监管对于基金经理违规行为的处罚力度不断加强，对私募监管的态势也在趋严，公私募基金经理都应该将合规放在最前面。现在一些内幕交易还会亏钱，在资本市场逐渐成熟的情况下，认真为持有人做好投资才是基金经理和资管机构发展的必由之路。”沪上一位私募机构董事长表示。

　　私募监管趋严态势不改

　　除了上述“罕见操作”以外，上交所最近还披露了知名私募上海凯石益正资产管理有限公司的违规行为。据悉，凯石益正作为北京君联嘉睿股权投资合伙企业(有限合伙)的有限合伙人，通过其管理的凯石价值2号证券投资基金认缴了君联嘉睿的份额，并通过君联嘉睿参与了上市公司文投控股（600715）的定向增发。凯石益正原本公开承诺三年内不转让君联嘉睿的合伙份额，后来却在半年后实施了转让，并且是“左手倒右手”，转给自家另一只产品。上交所决定对凯石益正予以监管关注。

　　近年来，私募基金发展迅猛。据中国基金业协会数据，截至今年7月末，存续私募基金管理人24457家，管理基金数量88051只，管理基金规模达14.96万亿元。

　　然而，在高速发展的同时，私募行业也暴露出一些违规乱象。为了从源头上掐断违规的苗头，私募行业监管的“扶优限劣”在不断升级，据统计，今年7月以来已经有20余家私募遭到处罚。

　　“私募监管趋严是好事情，也是一个行业突飞猛进后的必然需求，否则行业无法长久发展下去，因此私募机构也该绷紧合规的弦，少去碰那些灰色地带。”沪上一位私募研究员表示。

　　畅力资产董事长宝晓辉也认为，私募是一个需要高度自律的行业，与公募基金相比风险外溢性较弱，私募基金管理人应将合规作为头等大事，提升自我核查能力。这不但有利于避免自身风险发生，更能为投资人的资产提供有力保障，促进整个私募基金行业健康长久发展。

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