华泰联合证券担任ABS财务顾问期间违规被出具警示函

中国网财经8月14日讯 因在担任华泰美吉特灯都资产支持专项计划(以下简称“专项计划”)的财务顾问期间，未对专项计划基础资产进行有效的合规性审查、未能保证提供给管理人的信息真实、准确、完整，华泰联合证券被江苏证监局出具警示函。

江苏证监局表示，上述行为违反了《证券公司及基金管理公司子公司资产证券化业务管理规定》第四十一条、第四十二条及《证券公司及基金管理公司子公司资产证券化业务信息披露指引》第三条的规定。根据《证券公司及基金管理公司子公司资产证券化业务管理规定》第四十六条的规定，决定对华泰联合证券采取出具警示函的监管措施，并要求后者切实加强内部管理和质量控制，提高执业。