华安证券一投资顾问违规代客户作决策 被证监局警示

新浪财经讯 刘金锁在华安证券北京中关村大街证券营业部担任投资顾问期间，存在违规代客户作出交易决策并向客户保证收益的行为。对此，安徽证监局采取出具警示函的监督管理措施。

　　以下为内容原文：

　　刘金锁：

　　经查，你在华安证券北京中关村大街证券营业部担任投资顾问期间，存在违规代客户作出交易决策并向客户保证收益的行为。

　　上述行为违反了《证券投资顾问业务暂行规定》（证监会公告〔2010〕27号）第十二条、第十九条的规定。根据《证券投资顾问业务暂行规定》第三十三条的规定，我局决定对你采取出具警示函的监督管理措施。

　　如果对本监督管理措施不服，可在收到本决定书之日起60日内向中国证券监督管理委员会提出行政复议申请，也可以在收到本决定书之日起6个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼。复议与诉讼期间，上述监督管理措施不停止执行。

责任编辑：马婕