筹建私人财富管理总部，大举招兵买马，天风证券并购后，恒泰证券常有新动作

财联社（北京，记者 陈靖）讯天风证券并购恒泰证券后，一举一动颇得市场关注。财联社记者发现，近期恒泰证券正招兵买马，筹建私人财富管理总部，搭建公司私人银行业务。

从招聘信息来看，恒泰证券私人财富总部目前拟招聘岗位有十余个，主要集中在上海与北京两地，据悉，恒泰证券筹划高净值客户私人财富管理业务已有多时，此次大举招募人才，公司内部极其重视。

恒泰证券表示，作为综合性服务证券公司，布局财富管理业务已有十余年，并且在中国经济发达地区的主要城市中都设有战略性分支机构。目前恒泰证券正在构建以客户为中心的全新组织架构体系，按照零售客户、高净值客户、机构客户来布局组织架构，可以说是对传统经纪业务架构的一次大范围调整。

恒泰证券将从目前的经纪事业部、网络金融部、机构交易部等为主的组织架构，调整为以客户为中心的新零售总部、机构业务总部以及私人财富总部三大条线并行，组织架构调整后，恒泰证券业务重心将更偏向财富管理业务。筹建中的恒泰证券私人财富总部将设立直属特色营业部，目前正积极接洽有能力胜任高净值客户服务的私人财富顾问团队。

这是否意味着并购后的业务整合大动作？据了解，天风证券与恒泰证券目前在业务融合上尚无实质动作，各自业务都在有条不紊推进中。

私人财富总部将设立直属特色营业部

我国已成为全球第二大财富管理市场，近年来不少券商和银行开始争夺高净值客户理财市场。在职能和定位方面，恒泰证券私人财富总部类似于“私人银行”，专注为公司高端客户提供优质金融服务。而这，也是恒泰证券转型财富管理的重要一步。

恒泰证券此次私人财富总部招聘岗位分布在上海、北京、深圳等一线城市两地，囊括了金融产品研究与设计、投资经理、私人财富顾问等岗位。不难发现，这些岗位是按照买方机构的职能体系设计，分别面向投研端、投顾端，并将客户需求与金融资产在总部层面进行深度匹配。

恒泰证券相关业务负责人表示，未来在新零售背景下的财富管理，线上线下统一发展是趋势。恒泰证券原有的零售经纪业务部门架构也将会调整，从目前的经纪事业部、网络金融部、机构交易部等，调整为以客户为中心的新零售总部、机构业务总部以及私人财富总部三大条线并行，组织架构调整后，恒泰证券业务重心将更偏向财富管理业务。

据悉，筹建中的恒泰证券私人财富总部将设立直属特色营业部，目前正积极接洽有能力胜任高净值客户服务的私人财富顾问团队。谈起未来天风证券将并购恒泰证券后的财富管理业务布局，相关业务筹备负责人告诉记者，天风证券在牌照覆盖、投资研究、投资管理、资产获取等方面具有显著优势。

而对于恒泰证券来讲，依托天风证券强大的投研能力以及公司多年的客户积累，以客户资产配置和解决方案设计为导向，汇集投资银行、资产管理、财富管理于一体，能够满足高净值客户多元化业务需求。

券业财富管理转型样本有哪些

据财联社记者不完全统计，包括恒泰证券在内，宣布大规模转型财富管理的券商已十余家。其中包括中信证券、银河证券、东方证券、兴业证券、中原证券、华泰证券、中银证券、天风证券、国泰君安证券等。从做法上而言，目前分为三类，一类是更名伴随组织架构调整；一类是职能部门合并；一类是新设一级部门。即便是更名，名称也不完全一样，相应的组织架构调整也有些区别。

东方证券早在2015年就将经纪业务部门更名为财富管理业务总部，并采用事业部管理模式，是行业首家顺应转型发展进行组织架构调整的公司。东方证券总裁助理、财富管理业务总部总经理徐海宁称，未来东方证券的私人银行业务将在财富管理、财富融资、财富规划及传承等方面提供服务。私人银行业务立足上海，覆盖长三角、珠三角、环渤海经济区等（超）高净值人群聚集区域，并辐射全国。

天风证券、山西证券新设财富中心（公司一级部门），专为高净值客户提供优质金融服务等。

策略和产品体系上，更名后中信证券推出了全员投顾化的公司策略，并成立投资顾问部，进一步强化投顾职能；中国银河证券宣布经纪业务全面转型财富管理，并发布了相关战略调整方案，并推出财富管理转型的阶段性成果——财富账户；华泰证券推出投顾服务评价体系；兴业证券在2019年发布财富管理会员服务体系，根据资产情况把客户分层；国海证券推进客户净推荐值体系建设等。

除了上述几家券商更改组织架构明确向财富管理转型之心，不少券商也在积极推进财富管理业务的开展，比如：国金证券按普通投资者和专业投资者进行区分，分别用线上、线下不同的服务方式；华福证券方面也表示将加快以服务终端客户为核心的财富管理转型；平安证券打造“平安财富赢家”品牌，旨在成为高净值客户的私人财富管理办公室，为个人、家庭、企业家的提投融资、财富增值保值和传承，提供一揽子解决方案；招商证券则为客户提供高附加值的服务，比如推出大类资产配置机制，方正证券则率先推出家族信托业务，并实现了首单落地。

利用在资本市场积累的丰富的投资经验中盘活中高端客户，这也是不少券商目前的发力点。广发证券设立财富管理中心，在为高净值客户提供上市融资、财务顾问、投资管理等专业服务，入门标准为1000万元以上。同时，券商财富管理部门还提供非投资类附加服务。例如，广发证券财富管理部牵头与外部知名机构合作，为私人银行客户提供国际驾照、医疗、子女财富管理培训、家族传承等附加服务，全方位提升客户体验。

光大证券在投资服务方面也有所布局，为高净值客户提供境内外资产管理、投资体验、海外房地产基金及跨境融资等全球资产配置服务；对个人及企业资产实行风险隔离，合理规划并有效整合高净值客户家族（企业）财富。在融资服务方面，为高净值客户设立融资绿色通道，优先办理高净值客户的融资申请，简化办理手续，在融资额度、费率等方面给予优惠的政策，为高净值客户提供业务发展和投资交易所需的资金和债源支持。

券业财富管理转型分两个阶段进行

财联社记者梳理发现，券商的财富管理转型将分两个阶段进行：

第一阶段是推进总部层面的机构改革和职能、人员调整，目前机构设置和职责界定已经完成，人员的内部调整和外部引进有序推进。

第二阶段是分支机构改革，探索以分公司为利润中心的总分机构改革方向，对于条件成熟的分公司，公司将通过赋予适当的人、财、物自主权，使其责权利对等，由现有的经纪业务分公司转变为公司直接管理的分公司，真正成为公司各项业务及产品在区域市场的展示平台、营销平台、服务平台，真正成为能够独立核算的利润考核单元，以充分调动其更好服务及拓展客户、加快向财务管理转型的积极性。总部各相关部门职能则转变为主要业务管理及向分公司提供专业支持与服务，并在金融产品引入等方面接受分公司的评价。

随着证券公司转型发展财富管理业务的趋势越来越明显，对高净值客户提供理财服务的私人银行类人才匮乏的现象不断升级。私人银行人才也是券商、基金和信托等金融机构争夺的对象。目前，一些金融机构先后面向市场招聘，背景多元化，财富管理届资深人士也是争夺焦点。

2019年11月，招商银行总行财富管理元老王洪栋挥别供职15年的老东家，加盟天风证券，统领天风证券财富管理部。根据公开信息，王洪栋于2004年加入招商银行，为招商银行效力了15年。其历任北京分行零售银行部财富管理业务分管总经理、同业金融总部总裁，2015进入招商银行总行，历任财富管理部总经理助理、副总经理，具体负责招行财富管理业务战略制定、产品研究、营销管理等工作。王洪栋加入招商银行财富管理部期间，招商银行公募基金销售成绩一直为行业内第一，收入和客户数量连续三年增长。

此外，王洪栋对各类财富管理产品及客户经营均有深入研究，并对财富管理各类产品均作过创新研究，是财富管理届名副其实的资深人士。

2018年末，中泰证券副总裁黄华加入平安银行，担任平安银行总行零售业务总监兼私人银行与财富客户事业部总裁。2020年2月26日，黄华加入华泰证券，主要负责财富管理业务。据悉，黄华此前在证券行业深耕24年，以零售经纪业务见长，重视互联网金融转型和财富管理。在中泰证券的四年间，曾主导了中泰证券经纪业务线上化的转型。推动业务线上化、加大科技投入、组建IT自主开发团队等，都是他业务的发力点。

事实上，黄华加盟，无疑是华泰证券坚定不移推进零售转型的下一步，攻坚私人私人财富管理。