大通期货被黑龙江证监局责令整改 资管子公司存在财务管理问题

经黑龙江证监局查明,在通过子公司大通资产管理(深圳)有限公司(以下简称资管子公司)开展资产管理业务的过程中,大通期货未对资管子公司实施有效管控,且资管子公司财务管理不健全,反映出公司未有效建立并执行风险管理、内部控制等业务制度和流程,违反了《期货公司监督管理办法》相关规定。
除此之外,大通期货还存在资管子公司对资管计划进行不适当宣传、资管子公司专业投资者认定不当等违规情况。
黑龙江证监局决定,对大通期货经纪有限公司采取责令改正的监督管理措施,要求其应于2018年8月底前完成整改,并提交整改报告。

和讯网消息 6月13日,大通期货经纪有限公司(简称大通期货)因未对资管子公司实施有效管控,且资管子公司财务管理不健全,被黑龙江证监局责令改正。经黑龙江证监局查明,在通过子公司大通资产管理(深圳)有限公司(以下简称资管子公司)开展资产管理业务的过程中,大通期货未对资管子公司实施有效管控,且资管子公司财务管理不健全,反映出公司未有效建立并执行风险管理、内部控制等业务制度和流程,违反了《期货公司监督管理办法》相关规定。除此之外,大通期货还存在资管子公司对资管计划进行不适当宣传、资管子公司专业投资者认定不当等违规情况。黑龙江证监局决定,对大通期货经纪有限公司采取责令改正的监督管理措施,要求其应于2018年8月底前完成整改,并提交整改报告。