变更经营范围未提前申请 民生证券上海公司被证监局警示

　和讯股票（微信号：istocknews）消息 近日，上海证监局公布对民生证券股份有限公司上海分公司采取出具警示函措施的决定。上海证监局表示，民生证券上海分公司（统一社会信用代码：91310000691589546P）于2015年10月将经营范围由“上海、江苏、浙江、安徽、福建的证券承销与保荐业务”变更为“证券承销与保荐业务、证券投资咨询”，在换领了相应的工商营业执照后，未按要求向我局提交换领许可证的相关申请。

　　上海证监局指出，民生证券上海分公司违反了《证券公司分支机构监管规定》（证监会公告[2013]17号，以下简称“《分支机构监管规定》”）第九条的规定，根据《分支机构监管规定》第二十条的规定，决定对民生证券采取出具警示函的监督管理措施。并要求民生证券上海分公司认真学习中国证监会的监管规定，积极整改，并切实采取措施加强人员培训、合规管理和信息报送等工作。