83只产品未备案：私募永安信被罚 法人被市场禁入5年

　　原标题：83只产品未备案，私募永安信被罚，法人被市场禁入5年

　　近日，中国证监会发布今年第一份对私募机构的行政处罚决定书。

　　决定书显示，永安信（天津）股权投资基金管理有限公司（下称“永安信投资”）在登记备案、合格投资者、投资运作等方面出现违规行为，因而被责令改正，给予警告，并合计处以9万元罚款。而其法定代表人乔志杰除被给予警告、罚款外，还被市场禁入5年。

　　3项违规被罚

　　具体来看，永安信投资存在三项违规行为：一是未按规定进行私募投资基金备案。经查，永安信投资未按规定为其管理的83只私募投资基金进行备案。

　　二是单只私募投资基金投资者人数超过规定数量。根据相关规定，对该公司旗下某已备案产品的最终投资者，进行穿透核查并合并计算人数后，投资者人数超过规定的200人上限。

　　三是在投资运作时，将固有财产、他人财产混同于基金财产从事投资。据悉，永安信投资所管理的3只基金，存在与该公司及其关联公司资产混同使用的情况。

　　因此，中国证监会对永安信投资责令改正，给予警告，并合计处以9万元罚款。由于乔志杰作为永安信投资的法定代表人，是对上述违法行为直接负责的主管人员，因而给予警告，并合计处以9万元罚款。

　　同时，中国证监会还给乔志杰开出了一纸市场禁入决定书，对其采取5年证券市场禁入措施。在禁入期间内，除不得继续在原机构从事证券业务或者担任原上市公司、非上市公众公司董事、监事、高级管理人员职务外，也不得在其他任何机构中从事证券业务或者担任其他上市公司、非上市公众公司董事、监事、高级管理人员职务。

　　辉煌不再

　　永安信投资已成立16年多。根据工商信息，永安信投资于2003年11月成立，经营范围为受托管理股权投资基金，从事投融资管理及相关咨询服务。而根据清科研究资料，永安信投资致力于房地产投融资业务，以及企业金融顾问服务。2008年，永安信投资获准受托管理私募股权投资基金，成为中国首批股权投资基金管理公司之一。

　　在此前媒体的报道中，永安信的创始人乔志杰被冠上了各类名头，如“人民币股权投资基金首创者”、“中国企业金融力建设第一人”、“在金融服务领域享有盛名的金融谋划大师”、“房地产金融专家”等。

　　在2015年，永安信财富宣布拟登陆新三板，预计2016年年初完成新三板挂牌。且其已与安信证券在北京举行了新三板推荐顾问协议的正式签约，安信证券为永安信财富新三板挂牌保驾护航。

　　然而美梦还未成真，永安信投资便已陷入泥潭。天眼查信息显示，永安信投资的司法风险提示超过百条。

　　其中，开庭公告有7条。案由包括债权转让纠纷、合同纠纷、民间借贷纠纷、金融借款合同纠纷等。此外，法律诉讼有30条、法律公告有23则。

　　值得注意的是，乔志杰曾被法院7次下达限制消费令。因其担任法定代表人的单位，未按执行通知书指定的期间履行生效法律文书确定的给付义务，因而其单位及其本人不得实施乘坐飞机、旅游度假、购买不动产等高消费及非生活和工作必需的消费行为。

　　此外，永安信投资还出现经营异常情况。2016年7月，该公司因未依照规定的期限公示年度报告而被列入经营异常名录。随后，2018年11月，该公司又因通过登记的住所或者经营场所无法联系而被列入经营异常名录。更为严重的是，2019年8月，天津市市场监督管理委员会将永安信投资列入严重违法失信企业名单，原因是其被列入经营异常名录届满3年仍未履行相关义务。

责任编辑：石秀珍 SF183