关于对上海东亚期货有限公司采取责令改正监管措施的决定

行政监管措施〔2017〕101号

上海东亚期货有限公司：
　　经查，你公司存在以下违规行为：一是印章管理混乱，违反了《期货公司监督管理办法》第三十五条、第四十六条的规定。二是部分保证金账户未按规定备案，违反了《期货公司监督管理办法》第七十条第二款的规定。三是对外投资程序不规范，部分自有资金对外投资未见尽职调查、审计、评估、股东会决议、首席风险官合规审查意见等决策支持性材料，违反了《期货公司监督管理办法》第三十五条、第四十六条的规定。

根据《期货公司监督管理办法》第八十七条的规定，我会决定对你公司采取责令改正监督管理措施。你公司应当于2018年2月底前完成整改，并将整改报告呈请所在辖区证监局报送我会，我会将组织检查验收。

如果对本监督管理措施不服，可以在收到本决定书之日起60日内向我会提出行政复议申请，也可以在收到本决定书之日起6个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼。复议和诉讼期间，上述监督管理措施不停止执行。

　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　  中国证监会
　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　  2017年12月28日