东方汇金为参股子公司提供融资 与高管共被罚款36万

新浪财经讯  12月27日，东方汇金期货有限公司（以下简称东方汇金期货）为其参股子公司提供融资等违法违规行为，公司及多名高管共被吉林证监局罚款36万元。

　　经查明，东方汇金期货存在以下违法事实：

　　一、东方汇金期货违反中国证监会风险监管指标规定，未按监管规定报送真实、准确、完整的风险监管报表等资料

　　2016年1月至2017年6月，东方汇金期货向我会报送的期货公司风险监管报表，未按照中国证监会风险监管指标规定扣减净资本。根据净资本计算的有关规定追溯调整后，东方汇金期货“净资本与风险资本准备总额的比例”指标在2016年1月、2月、3月、6月、7月、10月、11月、12月和2017年1月存在不达标情形，2016年4月、8月、9月和2017年3月、4月、5月存在预警情形；“净资本与净资产的比例”指标在2016年7月、11月、12月和2017年1月存在不达标情形，2016年6月、10月和2017年3月、4月、5月存在预警情形。

　　东方汇金期货的该项行为违反了《期货公司监督管理办法》（2014年10月29日 证监会令第110号）第七十七条的规定，构成《期货公司监督管理办法》第九十三条第（十一）项、《期货交易管理条例》第六十六条第一款第（八）项所述违法行为。

　　对东方汇金期货的该项违法行为，时任东方汇金期货董事长、法定代表人章莹是直接负责的主管人员；时任东方汇金期货风险官李泽侯，财务部总经理张宝杰是其他直接责任人员。

　　二、东方汇金期货为参股子公司东方汇金中投资产管理（北京）有限公司提供融资

　　2016年2月22日至2017年5月27日，东方汇金期货累计向其参股子公司东方汇金中投资产管理（北京）有限公司提供借款11，330万元。2016年2月26日至2017年6月5日，东方汇金期货陆续收到其参股子公司东方汇金中投资产管理（北京）有限公司返还的借款11，330万元。

　　东方汇金期货的该项行为违反了《期货交易管理条例》第十七条第四款的规定，构成《期货交易管理条例》第六十六条第一款第（六）项所述违法行为。

　　对东方汇金期货的该项违法行为，时任东方汇金期货实际控制人王大庆，董事长、法定代表人章莹是直接负责的主管人员；时任东方汇金期货董事倪庆福、财务部总经理张宝杰、首席风险官李泽侯是其他直接责任人员。

　　吉林证监局表示，根据当事人违法行为的事实、性质、情节与社会危害程度，依据《期货公司监督管理办法》第九十三条第（十一）项、《期货交易管理条例》第六十六条第一款第（六）项、第（八）项、第二款的规定，决定：

　　一、对未按中国证监会监管规定报送真实、准确、完整的风险监管报表等资料的行为，对东方汇金期货责令改正，给予警告，并处以10万元罚款；对章莹给予警告，并处以3万元罚款；对李泽侯、张宝杰给予警告，并分别处以1万元罚款。

　　二、对为其他关联人提供融资的行为，对东方汇金期货责令改正，给予警告，并处以10万元罚款；对王大庆给予警告，并处以5万元罚款；对章莹给予警告，并处以3万元罚款；对倪庆福、张宝杰、李泽侯给予警告，并分别处以1万元罚款。

　　综上，两项合并：

　　（一）对东方汇金责令改正，给予警告，并处以20万元罚款；

　　（二）对章莹给予警告，并处以6万元罚款；

　　（三）对王大庆给予警告，并处以5万元罚款；

　　（四）对李泽侯、张宝杰给予警告，并分别处以2万元罚款；

　　（五）对倪庆福给予警告，并处以1万元罚款。