洞察｜国元证券营业部适当性管理工作不到位 被出具警示函

据重庆证监局8月2日发布的通知公告称，国元证券(000728)股份有限公司重庆观音桥步行街证券营业部因适当性管理工作不到位的违规，被重庆证监局采取出具警示函措施。

经查，重庆证监局发现国元证券股份有限公司重庆观音桥步行街证券营业部在开展融资融券业务过程中存在未充分验证客户资料的真实性、准确性等适当性管理工作不到位的违规行为。

上述行为违反了《证券公司融资融券业务管理办法》（证监会令第117号，以下简称《管理办法》）第十二条的规定。

按照《管理办法》第四十九条的规定，重庆证监局决定对国元证券股份有限公司重庆观音桥步行街证券营业部采取出具警示函的措施。