江苏证监局整顿私募基金

今年以来,私募基金行业整顿迎来强力风暴,各类监管“补丁”接踵而至，截至7月底有逾万家空壳私募基金被注销登记。

　　在江苏区域，江苏证监局也陆续公布了本地私募基金整顿情况。记者从江苏省证监局网站获悉，至少有7家江苏本地私募基金被出具警示函和责令改正，另外被注销和其他处分情况并未公布。7家被处罚的本地私募基金原因有多种，具体如下表。

　　新华报业/财经全媒体记者 许小溯

　　基金管理人基金名称违规情节处罚结果南京双安资产管理有限公司基金交易的投资决策、交易指令、向投资者信息披露等方面基本是以口头方式进行下达或通知，未对上述业务信息及资料进行书面记录并保存，公司尚有6名从事基金业务的从业人员未取得基金从业资格警示函江苏易元鑫资产管理有限公司公示信息涉嫌公开宣传警示函江苏兴佳利业股权投资基金管理有限公司公开场所向不特定对象宣传推荐票据宝·基金1号产品警示函徐州国盛富瑞资产管理有限公司 徐州盛泰城市建设基金合伙企业对外借款未履行投资决策程序，未向投资者披露责令改正无锡国联资本管理有限公司 和晶并购投资基金企业

　　无锡慧联投资企业

　　未制作投资者风险揭示书，未书面承诺合格投资条件的程序责令改正中植资本管理有限公司常州京江永晖投资认缴出资不足；基金托管不合规；未委托三方机构风险评级；部分高管未取得基金从业资格责令改正苏州国发融富创投管理企业新增合伙人未按照规定签署合格投资者承诺书责令改正