厦门6家私募机构因违规行为被罚 被责令限期改正

乾方(厦门)股权投资基金、厦门金海峡投资、厦门泓翊投资、厦门恒瑞投资、厦门金拾资产管理公司、厦门老友坤成投资等6家公司受到处罚。

　　上周，证监会通报了2016年上半年私募基金专项检查执法行动的情况。此次行动中有73家私募机构和个人“榜上有名”，因为各种不合规行为被采取行政监管措施，其中不乏一些市场上名声响亮的私募机构，也有6家厦门本土私募。

　　多家知名私募违法违规

　　在被采取行政监管措施的机构和个人名单中，有多家知名私募，包括红杉资本、滚雪球、中植资本、创世翔等知名私募机构。倚天投资的法人叶飞，成为唯一被采取措施的个人。

　　按照通报，各地证监局共对305家私募机构开展专项检查，重点内容包括募资行为合规性、基金资产安全性、信息披露及时性、基金杠杆运用情况、是否存在侵害投资者权益行为五大方面。这些都是私募监管的重点内容，也是要求私募规范的重点方向。有65家私募存在公开募集、未按合同约定托管基金财产、投资方向不符合合同约定、费用列支不符合合同约定、未按合同约定进行信息披露、证券类私募机构从业人员无从业资格等一般性违规问题。

　　从检查结果来看，违规行为比较多，还有个别甚至涉嫌违法犯罪。有4家私募涉嫌非法集资、非法经营证券业务；6家私募存在承诺保本保收益、挪用或侵占基金财产、基金资产与自有资金混同、虚构投资项目骗取资金等严重违法违规、侵害投资者利益行为。

　　厦6家公司被责令限期改正

　　本次被采取行政监管措施机构中，厦门有6家私募机构上榜，分别是乾方(厦门)股权投资基金、厦门金海峡投资、厦门泓翊投资、厦门恒瑞投资、厦门金拾资产管理公司、厦门老友坤成投资。做出处罚的单位都是厦门证监局，并且处罚时间为今年的6月3日和6月30日。这些公司存在的问题比较集中，比如，没有对私募基金进行风险评级，或是未按照基金合同的约定进行信息披露，有的是基金从业人员未取得基金从业资格，没有建立投资者适当性管理制度，或者是登记备案信息不准确。不过，由于问题不是特别大，监管处罚措施均为责令限期改正，没有罚款或是其他监管措施。

　　这些受处罚的公司中，股东背景比较复杂。比如，乾方金融的实际股东中既有北京新景祥、厦门九冠投资、拓界基金等这样的公司股东，也有蒋昌颂等10位个人股东，还包括厦门国贸控股旗下的投资平台金海峡投资。其他的被罚私募机构股东主要为自然人，其中金拾投资拥有多达25位自然人股东，此外还有两家公司。