元气早报 l 私募基金一周备案情况及周末简讯
摘要 本期元气早报分为划重点、私募投资基金一周备案情况统计、私募月历及周末简讯四个板块，全文预计阅读时间8分钟。划重点为支持公开募集证券投资基金（以下简称“基金”）参与转融通证券出借业务，规范基金参与该业务的会计核算和估值业务，中国证券投资基金业协会托管与运营专业委员会估值小组制定并发布《证券投资基金参与
本期元气早报分为划重点、私募投资基金一周备案情况统计、私募月历及周末简讯四个板块，全文预计阅读时间8分钟。
划重点
为支持公开募集证券投资基金（以下简称“基金”）参与转融通证券出借业务，规范基金参与该业务的会计核算和估值业务，中国证券投资基金业协会托管与运营专业委员会估值小组制定并发布《证券投资基金参与转融通证券出借业务会计核算和估值业务指引（试行）》，自2019年6月21日起施行。《指引》共分为总则、科目设置和主要账务处理三部分。
私募投资基金一周备案情况统计
上周（2019.06.17-2019.06.21，5天），中国证券投资基金业协会共备案私募基金380只（不含持牌机构的资管计划），其中股权类68只、创投类37只、证券类275只，本周其他类无备案通过。在105只股权、创投类产品中，85只为有限合伙，占比80.95%；
一、各托管机构备案产品数量分析
在股权、创投类产品中，采取托管的产品为71只，占68%；无托管产品总计34只，占32%。
在全部34家托管机构中，备案通过总数最多的为招商证券，共计66只。
分类来看，在股权、创投类私募基金中，中信银行托管备案通过数量最多，为11只，占比15.5%。
在证券类私募基金中，招商证券、国泰君安与中信证券托管备案产品总数位列前3名，分别为64只、49只和33只，占比23.3%，17.8%及12.0%。
二、各私募管理人备案产品数量
在对私募管理人的统计中发现，有43家在上周5天内备案成功2只及2只以上产品，其中股权类5家，创投类1家，证券类37家。
各类私募基金管理人 周备案产品数第一名 股权投资基金 北京瀚富资产管理有限公司 创业投资基金 北京嘉华汇金投资管理有限公司 证券投资基金 宁波平方和投资管理合伙企业（有限合伙） 连续3周每周备案多只产品的私募管理人 深圳普泽众富资产管理有限公司
具体情况如下：
本周备案2只证券类产品的私募管理人有25家，数量较多，暂未列入上表中。如需获知上述备案情况的详细信息，请在微信后台留言（备注公司名称和联系方式），我们会与您联系并发送梳理好的Excel文件哦~
私募月历
6月30日 （一）私募股权投资基金2018年报 报送时限：2019年6月30日 报送对象：私募股权（含创业）投资基金 注意事项：合伙型、公司型的私募股权投资基金产品，需要准备经审计的年度财务报告。 （二）提供投顾服务的私募管理人填报补录 报送对象：已成功为证券期货经营机构相关备案产品提供投资建议服务的私募证券投资基金管理人 报送时限：2019年6月30日 登录入口：http://person.amac.org.cn 注意事项： 1. 作为前置的人员注册管理要求，私募证券投资基金管理人需首先登陆协会从业人员管理系统，逐个填报本机构投资管理人员的投资业绩情况； 2. T+1个工作日后，机构投资管理人员信息将自动显示在资产管理业务综合报送平台（AMBERS系统）提供投资建议服务业务信息填报页面； 3. 若填报完毕符合条件的，协会将在收齐材料后的二十个工作日内进行确认，并通过邮件方式告知申请机构； 4. 未完成补录的将面临两大后果：暂停新备案的投顾服务和协会自律规则处理。 持续填报 投资业绩填报 报送对象：投资管理人员 报送时限：2019年1月19日起 登陆入口：http://person.amac.org.cn 周末简讯
1.证监会市场部主任：已制定维护科创板上市交易初期市场稳定方案，科创板首批上市企业要一定的数量；开通科创板交易权限的个人投资者已超270万人。
2.证监会近日发布《公开募集证券投资基金参与转融通证券出借业务指引（试行）》（以下简称《指引》），自公布之日起施行。 该项《指引》涉及到的处于封闭期的偏股基金、股票ETF及其联接基金、战略配售基金今年一季末合计规模为8658亿元，这些基金都将受益于转融通证券出借业务（包含科创板股票），迎来增厚投资收益的大利好。点击此处蓝色字看《指引》全文。
3.监管部门严格杜绝基金涉科创板通道业务。监管部门近日发文，参与科创板投资（包括打新及二级市场投资）的基金应当由管理人主动管理，独立进行审慎的投资决策，严禁作为委托人的通道存在，不得接受委托人的任何投资指令。
1.贝莱德在上海的外商独资企业 “贝莱德投资管理(上海)有限公司”已成功在中国证券投资基金业协会完成在中国提供投资顾问服务的登记备案，成为继路博迈投资、富敦投资以后，第三家拿到投顾资质的外资私募。这意味着这几家外资私募在中国的业务范围更广阔，可以为券商资管、期货、基金子公司，甚至银行理财子公司等机构担任投资顾问。
2.日前关于养老第三支柱相关政策信息不断，投资者对养老金运作管理关注度也极高，作为养老金重要支柱的企业年金刚刚公布一季度运作情况，一季度赚了450亿，2400多万全部参保人员未来的这类养老金也有望上涨。
3.万达集团计划将一项房地产业务以房地产投资信托（REIT）形式在新加坡上市，估值或超过10亿美元。
4.2019年已过半，股市起落、债市波动的情况下，机构投资者如何布局？保险投资人士透露，当前险资稍显“迷茫”，认为整体缺乏适合大规模投入的主攻方向。下半年，由于经济和政策的不确定较大，不少保险机构选择“稳”字当先，倾向于债券等固收资产。
5.国际政府间合作机构反洗钱金融行动特别工作组（FATF）公布的最终版反洗钱和恐怖主义融资监管指引明确要求，包括加密货币交易所在内，虚拟资产服务供应商（VASP）必须与政府分享转移资金的客户信息。
1.上交所组织开展科创板网上发行业务全网测试。
2.上交所启动科创板发行上市保荐业务现场督导。首次督导涉及两家保荐机构，上交所将分别派员前往保荐机构所在地。现场督导将通过调阅资料、证据核对、人员约谈等方式，着重了解保荐机构对相关申报项目信息披露中存在的问题，核查把关是否到位，要求其做出相应说明或者做出补充核查；同时，将检查保荐机构尽职调查责任落实、内部程序合规性、保荐工作质量等方面情况。
3.上交所：科创板股票及存托凭证应同时提供扩位证券简称，不少于4个汉字且不超过8个汉字；发行人尚未盈利的，其股票或存托凭证的特别标识为“U”；发行人具有表决权差异安排的，其股票或存托凭证的特别标识为“W”；科创板股票自上市首日起可作为融资买入及融券卖出标的证券；战略投资者配售获得的科创板股票、存托凭证，在承诺持有期内可以按规定参与转融通证券出借。
4.上交所发布科创板首次公开发行股票发行与上市业务指南：证监会同意注册后，发行人可以在注册有效期内自主选择发行时点，启动发行前需通过发行承销业务系统报备发行方案，上交所在5个工作日内无异议的，可以正式启动发行；启动发行后，发行人需将发行上市阶段的信息披露、发行申请文件、上市申请文件等有关发行上市的材料通过发行承销业务系统向上交所提交；一般情况下，新股在发行结束后8个交易日内安排上市。
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