监管动态｜9家私募遭监管！绿城旗下四公司涉关联方混同

继10月中旬，浙江证监局一口气责令7家私募机构改正后，10月21日，浙江证监局又对9家存在问题的私募机构采取责令改正的监管措施。

总体来看，这9家私募在开展私募基金业务中存在的行为可归纳为10种情形，包括经营场所混同、备案信息没有及时更新、合格投资者认定不到位、信披不合格等。

其中，备案信息更新、合格投资者认定是私募比较容易出问题的地方。这9家私募中，有4家私募存在未及时在基金业协会更新备案信息的行为，3家私募信息披露不合格，4家私募经营场所混同，2家私募合格投资者认定不合规。

以下为整理的10种违规情形：

9家违法私募中，从股权结构上看，有4家公司为“杭州绿城资本控股有限公司”的全资子公司，分别是：杭州绿城财富管理有限公司、杭州千乘资产管理有限公司、杭州向胤资产管理有限公司和杭州泽胤股权投资基金管理有限公司，这四家公司存在经营场所混同、人员互相兼职的问题。

其中，绿城财富法定代表人兼执行董事夏树海同时担任绿城资本董事长、总经理兼法定代表人，绿城财富总经理刘丽丽同时还是杭州泽胤、杭州向胤、杭州千乘3家公司法定代表人、执行董事兼总经理。

穿透股权关系，绿城控股集团有限公司和夏一波出现在股东名单中，夏一波正是宋卫平的前妻，和宋卫平一起一手创办了绿城地产。

针对上述4家公司均在关联方等方面存在违规行为。浙江证监局指出，绿城相关公司在开展私募基金业务中，存在未建立实施有效的业务风险隔离、利益冲突防范机制，与关联方私募机构经营场所混同、人员互相兼职的行为。

专业人士表示：“建立防范利益输送和利益冲突的机制，即在不同的私募基金之间建立‘防火墙’，是为了防范不同私募基金之间进行利益输送或者发生利益冲突。从法律关系上看，每个私募基金都是独立的信托，除有独立的名称外，要有独立的账目、独立的管理人员和独立的办公场所，如果发生混同，就难免发生私募基金之间利益输送，或者在发生利益冲突时损害一方基金利益的行为。另外，私募基金发生‘混同’的情况下，也不利于监管。所以，基金监管机构加强了这方面的监管。”

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