浙江神州资产管理有限公司遭责令改正 私募基金业务涉两项违规

　　10月22日讯据证监会网站消息，浙江证监局发布关于对浙江神州资产管理有限公司采取责令改正监管措施的决定。经查，浙江神州资产管理有限公司在开展私募基金业务中存在以下行为：

　　一、个别基金未按合同约定使用基金财产。

　　二、未及时在中国证券投资基金业协会更新管理人相关信息。

　　上述行为违反了《私募投资基金监督管理暂行办法》第四条、第二十三条第七项、第二十五条的规定。根据《私募投资基金监督管理暂行办法》第三十三条规定，浙江证监局决定对浙江神州资产管理有限公司采取责令改正的监督管理措施。

　　《私募投资基金监督管理暂行办法》第四条：私募基金管理人和从事私募基金托管业务的机构(以下简称私募基金托管人)管理、运用私募基金财产，从事私募基金销售业务的机构(以下简称私募基金销售机构)及其他私募服务机构从事私募基金服务活动，应当恪尽职守，履行诚实信用、谨慎勤勉的义务。

　　私募基金从业人员应当遵守法律、行政法规，恪守职业道德和行为规范。

　　《私募投资基金监督管理暂行办法》第二十三条：私募基金管理人、私募基金托管人、私募基金销售机构及其他私募服务机构及其从业人员从事私募基金业务，不得有以下行为：

　　(一)将其固有财产或者他人财产混同于基金财产从事投资活动；

　　(二)不公平地对待其管理的不同基金财产；

　　(三)利用基金财产或者职务之便，为本人或者投资者以外的人牟取利益，进行利益输送；

　　(四)侵占、挪用基金财产；

　　(五)泄露因职务便利获取的未公开信息，利用该信息从事或者明示、暗示他人从事相关的交易活动；

　　(六)从事损害基金财产和投资者利益的投资活动；

　　(七)玩忽职守，不按照规定履行职责；

　　(八)从事内幕交易、操纵交易价格及其他不正当交易活动；

　　(九)法律、行政法规和中国证监会规定禁止的其他行为。

　　《私募投资基金监督管理暂行办法》第二十五条：私募基金管理人应当根据基金业协会的规定，及时填报并定期更新管理人及其从业人员的有关信息、所管理私募基金的投资运作情况和杠杆运用情况，保证所填报内容真实、准确、完整。发生重大事项的，应当在10个工作日内向基金业协会报告。

　　私募基金管理人应当于每个会计年度结束后的4个月内，向基金业协会报送经会计师事务所审计的年度财务报告和所管理私募基金年度投资运作基本情况。

　　《私募投资基金监督管理暂行办法》第三十三条：私募基金管理人、私募基金托管人、私募基金销售机构及其他私募服务机构及其从业人员违反法律、行政法规及本办法规定，中国证监会及其派出机构可以对其采取责令改正、监管谈话、出具警示函、公开谴责等行政监管措施。

　　具体如下：

　　关于对浙江神州资产管理有限公司采取责令改正监管措施的决定

　　浙江神州资产管理有限公司：

　　经查，发现你公司在开展私募基金业务中存在以下行为：

　　一、个别基金未按合同约定使用基金财产。

　　二、未及时在中国证券投资基金业协会更新管理人相关信息。

　　上述行为违反了《私募投资基金监督管理暂行办法》第四条、第二十三条第七项、第二十五条的规定。根据《私募投资基金监督管理暂行办法》第三十三条规定，我局决定对你公司采取责令改正的监督管理措施。你公司应当在2019年9月30日前完成整改，并向我局提交书面报告。

　　如果对本监督管理措施不服，可以在收到本决定书之日起60日内向中国证券监督管理委员会提出行政复议申请，也可以在收到本决定书之日起6个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼。复议与诉讼期间，上述监督管理措施不停止执行。

　　浙江证监局

　　2019年8月19日

　　(责任编辑：李嘉玲)