证监会：过半私募管理不规范，九鼎三家子公司被罚-财查到

9月8日，证监会通报了2017年私募基金专项检查执法情况。

据了解，此次专项检查对象为328家私募机构，包括20家私募债券基金、88家跨区域私募股权基金、以及220家其他私募证券和股权等各类基金，共涉及基金2651只，管理规模1.27万亿元，占行业总规模的14.8%。

检查的内容主要突出差异化检查安排，除检查常规的登记备案信息真实完整性、资金募集和投资行为合规性、基金财产安全性、信息披露合规性等方面外，证监会重点检查私募证券基金落实《证券期货经营机构私募资产管理业务运作管理暂行规定》的情况、跨区域私募股权基金的关联交易和利益冲突等情况。

证监会检查发现，私募行业整体上守法合规意识和规范化水平逐步提高，但是一些私募机构仍然存在违法违规问题。

其中，有190家私募机构存在登记备案信息不准确、更新不及时，公司管理制度和合规风控制度不健全或未有效执行，公司人员、财务、制度等缺乏独立性等不规范问题，超过被调查机构总数的一半。

另外，还有12家私募机构涉嫌非法集资、挪用基金财产、向非合格投资者募集资金、利用未公开信息获利等严重违法违规行为；83家私募机构存在信息披露不规范、投资者管理不当、从业人员无从业资格证等违规问题；

证监会根据这些私募机构的违法违规行为，依法采取以下处理措施：

证监会将上述违法违规问题及采取的监管措施记入资本市场诚信档案，并由中基协采取自律管理措施。

九鼎3家子公司上榜

论坛君发现，证监会公布的83家被采取行政监管措施的私募机构名单中，九鼎集团有三家子公司上榜，分别是昆吾九鼎投资管理有限公司、苏州昆吾九鼎和西藏昆吾九鼎。

据了解，昆吾九鼎投资管理有限公司是九鼎集团的私募业务板块经营主体，主要为境内外的机构及个人提供PE/VC与创投基金、不动产与固收基金产品等资产管理及投资理财服务。

上述3家子公司中，在投资新三板公司方面，西藏昆吾九鼎现身次数最多，主要是通过九鼎新三板1号私募基金进行投资，并且已挤进吉芬设计、金达照明、三强股份等三家挂牌公司前十大股东行列。

多家被罚私募投资过新三板公司

据choice统计，除九鼎之外，还有几家被罚的私募机构曾投资过新三板公司，例如南京恒睿聚信资产管理有限公司，认购过兴华设计、度典传媒、新鸿运三家公司的定增融资，累计投资额为1830万元。

另外，北京远旭、河北华茂、山东国际信托、重庆西证渝富、河南元昇资管等5家私募机构也出现在新三板机构投资榜单中，被投资的挂牌公司包括合全药业、爱乐祺、大盛微电、天海科技、波斯科技、基康仪器等6家。

中科招商也被点名过

论坛君统计发现，2015年，证监会对140余家私募机构开展了专项检查，被采取行政监管的共有27家，这个数字在去年上半年的专项检查中是305家和73家，今年则达到328家和83家。被处罚的私募机构占比逐年上升。

据媒体报道，统计数据显示，私募基金成为市场操纵主体之一，机构违法主体占比明显上升。年初，北京天和融汇和天和融旺基金因备案信息造假、违规经营等被中基协注销，同时为两家公司背书的律所被移送证监会，调查期间出具的法律意见书被拒收。

据了解，此次抽查是2014年以来，证监会组织的第四次大规模私募基金现场检查活动，每年一次。

检查对象以“问题风险导向”和“双随机抽取”方式选取，检查方法上，则在属地监管原则基础上试点联合检查和跨辖区检查，强化资源协调和跨辖区协作。

每年的抽查中，都有一批知名私募，存在不同程度的违规行为。例如2015年，中科招商及董事长单祥双被采取行政监管措施；2016年上半年，红杉资本、海峡汇富、展博投资等多家知名私募被处罚。

并且，论坛君发现，有私募机构被采取行政监管后仍整改不到位，例如淮北倚天投资，连续两年被点名。在此之前，上海宝银创赢也在2015年和2016年上半年的专项抽查中被处罚。

证监会方面表示，合法合规、诚实守信、勤勉尽责是私募基金行业持续健康发展的根本。从今年的检查结果看，私募行业整体上守法合规意识和规范化水平逐步提高。

下一步，证监会将继续贯彻依法全面从严监管要求，持续加强私募基金监管力度，坚决整治行业乱象和严重干扰市场秩序的行为，强化私募机构防范风险主体责任，同时，对存在违法违规行为及违反诚实信用原则的私募机构及人员加大责任追究力度，保护投资者合法权益。

附：2017年被采取行政监管措施的私募机构名单：

证监会：过半私募管理不规范，九鼎三家子公司被罚

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