私募机构做市申请材料评审内容

金投私募网（https://simu.cngold.org/）09月22日讯，为做好私募基金管理机构(以下简称私募机构)参与全国股转系统做市业务试点的遴选工作，根据《关于证券经营机构参与全国中小企业股份转让系统相关业务有关问题的通知》(证监发〔2014〕118号)、《关于做好私募机构新三板做市业务试点备案管理工作的通知》(证监办发〔2016〕40号)、《全国中小企业股份转让系统业务规则(试行)》、《全国中小企业股份转让系统股票转让细则(试行)》、《全国中小企业股份转让系统做市商做市业务管理规定(试行)》等有关规定，全国股转公司制定了《私募机构全国股转系统做市业务试点专业评审方案》(以下简称《评审方案》)，现予以发布，并就有关事项公告如下：

一、符合条件并拟申请专业评审的私募机构(以下简称“申请机构”)应按照本方案附件《私募机构全国股转系统做市业务试点专业评审申请材料内容与格式》的要求准备申请材料。

二、申请机构应自《评审方案》公布之日起30个工作日内报送专业评审申请材料，逾期全国股转公司将不接收评审申请材料。

私募机构申请评审的基本条件

符合以下条件的私募机构，可向全国股转公司提交评审申请材料：

(一)实缴注册资本不低于人民币一亿元，财务状况稳健；

(二)持续经营三年以上，且近三年年均资产管理规模不低于人民币二十亿元；

(三)申请机构及人员最近三年内未受过中国证监会行政处罚；

(四)具有符合新三板做市业务相关要求的业务实施方案和内部管理制度；

(五)设有专门的做市业务部门，配备做市业务人员不少于5名，其中风控人员不少于1名；

(六)具有风险控制水平高、操作性较强的做市业务交易及结算技术方案；并承诺在评审验收前，按要求完成各项技术准备，确保做市业务系统符合相关技术规范，并通过全国股转公司的测试；

(七)已成为中国证券投资基金业协会普通会员；

(八)全国股转公司规定的其他条件。

私募机构做市申请材料评审内容

同时，全国股转公司根据私募机构业务运营特点做出了以下差异化安排：一是私募做市试点采用特殊经纪结算模式。由于私募机构不具备结算参与人资格，私募做市商开展做市业务，应通过并仅可通过一家具有中国结算结算参与人资格的主办券商办理相关证券、资金的清算交收业务；二是为防范利益冲突，私募机构做市标的不得为其作为基金管理人的基金（或资产管理计划）直接或间接持股百分之十以上的股票；三是私募机构不得使用受托管理的客户资金进行做市，做市资金来源仅限于其自有资金。

全国股转公司表示，私募机构开展做市业务，有利于丰富新三板做市机构类型、有效发挥私募机构定价能力、改善新三板市场流动性，对提高全国股转系统服务中小微企业能力具有积极意义。