阳明资产高管变动未及时报告等三大违规 被责令改正

　　据广东证监局在7月24日发布公通知告称，阳明资产管理(横琴)有限公司因高管变动未及时向中国证券投资基金业协会报告、未按照协议约定向投资者披露基金相关信息、未妥善保存私募基金投资交易相关资料三大违规，被广东证监局采取责令改正的措施。

　　广东证监局于2019年7月2日至4日对阳明资产管理(横琴)有限公司进行了现场检查,发现该公司存在以下问题：

　　一、阳明资产管理(横琴)有限公司合规风控负责人、副总经理等高级管理人员发生变更后，未及时向中国证券投资基金业协会报告。上述行为不符合《私募投资基金监督管理暂行办法》(以下简称《办法》)第二十五条的规定。

　　二、阳明资产管理(横琴)有限公司在管理某私募基金产品过程中，未按照协议约定向投资者披露基金相关信息。上述行为不符合《办法》第二十四条的规定。

　　三、阳明资产管理(横琴)有限公司未妥善保存私募基金投资交易相关资料。上述行为不符合《办法》第二十六条的规定。

　　根据《办法》第三十三条的规定，广东证监局现决定对阳明资产管理(横琴)有限公司采取责令改正的行政监管措施。

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