私募外包新规让11万亿市场受震

来源:金陵晚报 2017-03-03 08:25:14

摘要
3月1日晚,中国证券投资基金业协会(下称“中基协”)发布《私募投资基金服务业务管理办法(试行)》,未来,近11万亿私募基金规模的外包业务市场将在该办法指导下合规进行。《金证券》记者解到,新规下发后,昨日部分券商便对相关业务部门进行自查,以防“踩雷”。而私募圈中,也涌现出一波更换外包服务商的现象。一直

3月1日晚,中国证券投资基金业协会(下称“中基协”)发布《私募投资基金服务业务管理办法(试行)》,未来,近11万亿私募基金规模的外包业务市场将在该办法指导下合规进行。

《金证券》记者解到,新规下发后,昨日部分券商便对相关业务部门进行自查,以防“踩雷”。而私募圈中,也涌现出一波更换外包服务商的现象。

一直为私募外包业务提供技术支持的恒生电子(600570,股吧)方面人士在接受记者采访时直言,新规将重塑券商、银行等机构在私募外包业务市场上的格局。

杜绝外包现象

所谓的“私募投资基金服务业务”,在行业内又被俗称私募外包业务。主要是指,私募基金管理人委托私募基金服务机构,为私募基金提供基金募集、投资顾问、份额登记、估值核算、信息技术系统等服务的业务。

自监管层对私募基金实行备案制,私募基金呈现爆发式增长后,包括券商、银行等在内拥有提供外包业务能力的机构,便看中了这块肥肉。去年年底,私募基金规模首次超过公募基金。今年年初,私募基金规模再现增长,总规模接近11万亿。

券商行业人士告诉《金证券》记者,此前行业内大部分券商都会对外称自己可以做私募外包业务,但实际上真正拥有资格,又有专业团队的很少。“很多中小券商,其实只是中介,接到业务后转包给大券商或者银行。这中间常常发生一些矛盾,既影响了券商正常外包业务的开展,也不利于维护私募的权益。”

《金证券》记者查阅公开数据看到,截至目前,中基协先后公布过三批次共44家服务机构备案名单,具体包括证券公司21家、基金管理公司8家、商业银行7家、IT公司5家、独立外包机构3家。

更换合格服务商

对于新规,市场人士给出的评价均是“比较严格”。

《金证券》记者在新规中看到,针对申请开展私募基金份额登记服务、基金估值核算服务、信息技术系统服务的机构,明确要求应当具备十项条件。包括私募基金服务机构实缴资本不低于5000万元;最近3年无重大违法违规记录;所有从业人员应当自从事私募基金服务业之日起6个月内具备基金从业资格;私募基金登记之后连续6个月没有开展基金服务业的,将注销登记等。其中,对于份额登记、估值核算、信息技术系统三类服务业务还做了重点说明。

新规下发后不久,《金证券》记者了解到,一些券商再次对相关业务部门进行了自查,以防“踩雷”。上海一家有外包业务资格的大型券商机构部人士告诉记者,“原先没有硬性要求,开展业务时比较随便,重新自查是为了在目前监管情况下,杜绝一些行业灰色做法。”

昨日也有私募公司老总通过微博喊话,求介绍靠谱外包业务券商。深圳一家刚成立不久的年轻私募负责人告诉记者,一天中他的朋友圈中也出现了多个类似的微信。“没有规定的时候,只要券商能做,其实我们不大在乎他们是不是有资格,只要费用便宜就行,但是有了新规,我们就必须按照要求来,不然一旦核查,吃亏的还是我们私募。”

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