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在2015年股灾中爆出清盘危机的私募清水源又陷入了麻烦。
12月16日，证监会对深圳清水源投资管理有限公司作出行政处罚，称其控股股东及实际控制人陈述存在违规行为。陈述作为清水源担任管理人或投资顾问的6只产品的交易决策人之一。陈述知悉 上述6只产品于2015年5月11日买入“世荣兆业”的信息，并于当日控制“吴某卿”证券账户卖出“世荣兆业”约189万股，其中与上述6只产品互为对手 方交易的“世荣兆业”合计约107万股，涉及交易金额约为1562万元。
回溯事件经过，2015年5月11日，世荣兆业以14.30元/股开盘，收盘价为14.50元/股，涨幅3.55%，当天最高价为14.51元/股。从公布 的涉及金额来看，“吴某卿”证券账户卖出“世荣兆业”的价格约为14.49元/股，差不多接近当日的最高价。而此前，从2月底开始，世荣兆业从每股不到 10元开始涨势凶猛，从2月11日8.70元/股到上述交易发生当天收盘，累计上涨约66.78%。
对于上述1000多万的交易行为，证监 会表示“违反了《私募投资基金监督管理暂行办法》（证监会令第105号）第23条规定”。该规定中有提到“利用基金财产或者职务之便，为本人或者投资者以 外的人牟取利益，进行利益输送；从事损害基金财产和投资者利益的投资活动”等违规行为，因此，深圳证监局决定对陈述给予警告，并处以3万元罚款。
而上述涉事行为的主角陈述，则是清水源的第二大股东。
21世纪经济报道记者根据企查查数据发现，2016年6月16日，清水源股东（投资人）变更信息显示，法定代表人兼董事长黄晓坤出资480万元，出资占比48%，陈述出资330万元，出资占比33%，成为仅次于黄晓坤的清水源二股东。
据 了解，清水源成立于2011年10月，专注股权投资，于2014年5月4日正式登记为私募投资基金管理人，其曾获得包括金牛奖在内的多个业内知名奖项。根 据福布斯中文版2015年8月发布的《2015中国最佳私募基金经理》，清水源的董事长张小川以542.3%的收益率超过位居第二的泽熙徐翔。
对于上述行为，上海明伦律师事务所林立明律师告诉21世纪经济报道记者，“陈述的上述行为应是违规操作，
依照规定应该进行‘双罚’，同时追究对‘私募基金机构’和‘主管人员、直接责任人’的相关责任。”
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